重仓基金或面对赎回,光大期货复牌跌到停止

  程亮亮

  记者 高丽霞

  光大证券在经历上周五的“乌龙”事件停牌后,于今日复牌,其股价于集合竞价时间已被大单封死跌停板。目前报10.91元/股,被逾122万手卖单封死跌停。

  尽管8·16事件的始作俑者光大证券(601788.SH,00165.HK)上周五下午A股暂停交易,但是港股市场的继续交易放量下跌依旧引发了公募基金对于所持有的光大证券A股复牌走势的担忧。截至《第一财经日报》记者发稿,已有多家公募基金宣布下调对光大证券的估值。

  在股市经历了8.16惊魂之后,受伤害的不仅仅是当日跟风的股民,更无辜的当属光大证券(601788)的持有人。上周五以来,南方基金、泰达宏利基金、申万菱信[微博]等多家基金公司纷纷下调表示对自己旗下基金持有的光大证券股票估值进行下调,下调幅度超过了一个跌停板。这意味着这些基金公司一致认为,光大证券复牌后至少会迎来一个跌停板,市值就会蒸发64亿元以上。不过市场人士认为,基金公司的预计过于保守,光大证券短期将面临至少两个跌停,因此重仓基金极有可能遭遇基民赎回。

  从目前看,有多家基金公司宣布对光大证券股价估值进行下调。如泰达宏利在8月16日就已发布公告称,鉴于光大证券股票因重大事件停牌,决定于8月16日对公司旗下基金持有的光大证券股票按10.91元的价格进行估值,即将光大证券估价下调一个跌停板价。紧接着在8月17日,摩根士丹利华鑫则按照11.36元的价格进行估值,约下调6.27%。而南方基金和申万菱信[微博]两家基金公司更是大幅下调光大证券的股价,都将其估值价格调整为10.22元,下调幅度超过15%。

  反应最为迅速的是南方基金和泰达宏利基金。在8月16日光大证券暂停交易当晚,上述两家公司即发出下调估值公告。南方基金于当晚发布公告称,对旗下基金持有的光大证券股票按10.22元估值(这与光大证券停牌前12.12元/股价格相比,低了15.68%),自光大证券复牌之日起恢复按市场价格进行估值。

  相关业务被暂停 复牌跌停在所难免

  最新消息,长信基金[微博]20日发布公告称,为保护基金持有人的利益,使光大证券的估值更加公允、合理,决定自8月19日起对公司旗下基金所持有的光大证券股票按照9.82元的价格进行估值。该估值与光大证券停牌时价格相差18.98%。

  泰达宏利基金则公告称,决定将公司旗下基金持有的光大证券股票按10.91元的价格进行估值(这与光大证券停牌前12.12元/股价格相比,低了10%)。此外,公告称待光大复牌且体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值。

  光大“乌龙指”事件内幕渐次揭开。对于股市8?16惊魂,昨日光大证券发布公告称,并非简单的“误操作”;而是其新上线的策略交易系统本身的致命缺陷和内控不力,才是此次交易事故的主要原因。

  有基金经理表示,“我们预测其每股收益比此前市场预期下降10%-20%,考虑未来公司市场价格可能继续下跌,目前估值已经偏高,所以适当下调了估值。”

  随后,申万菱信[微博]于17日发布公告称,对公司旗下基金持有的光大证券进行估值调整,估值价格调整为10.22元。摩根士丹利华鑫基金[微博]也于17日发布公告称,自2013年8月16日起,该公司对旗下证券投资基金持有的“光大证券”股票按照11.36元的价格进行估值。而该价格正是上周五光大证券A股的开盘价格。“光大证券后续期间若持续停牌并公告发生重大事项,本公司将进行合理评估,进一步确定其估值价格。”公告称。

  按16日收盘价估算,上述交易当日盯市损失约为1.94亿元,对光大证券公司造成的最终损失以及对公司财务状况的影响程度还可能随着市场情况发生变化。

  另外,由于光大证券自营业务已经被暂停三个月,而此前公布的一季度业绩报告显示,光大证券一季度净利润为5.36亿元,其中自营业务收益为4.04亿元,分析人士因此认为,其自营业务被暂停,将严重影响到光大证券第三季度和第四季度的业绩。

  值得注意的是,光大证券昨日发布的公告称,按照8月16日的收盘价,上周五公司套利系统交易失误导致的当日盯市损失约为1.94亿元,其对光大证券造成的最终损失以及对公司财务状况的影响程度还可能随着市场情况发生变化。

ca88手机版登录,  光大证券透露,上交所和上海证监局正在对相关事项进行全面调查,本次事件导致公司16日“权益类证券及证券衍生品/净资本”指标超过了100%的监管红线,公司可能面临监管部门的警示或处罚,从而可能影响公司经营及业绩,亦给公司品牌声誉及市场形象带来负面影响。

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  证监会发言人也表示,在核查中尚未发现人为操作差错,但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷,信息系统管理问题较多。上海证监局已决定先行采取行政监管措施,暂停相关业务,责成公司整改,进行内部责任追究。同时,中国证监会决定对光大证券正式立案调查,根据调查结果依法作出严肃处理,及时向社会公布。

  除了上述处罚外,有分析人士认为光大证券或还将面临巨额索赔,除了股民的损失,还有交易员误操作带来的损失

  基金公司纷纷下调估值

  由于光大证券16日下午便停牌,其持有人自然难以逃脱,市场人士预计,持有光大证券的投资者,心理上需要承受短期至少下跌20%的结果,基金公司则是纷纷下调估值。

  南方基金16日晚间就发布公告,对旗下基金持有的光大证券股票按10.22元估值(比光大证券停牌前12.12元的价格低了15.68%)。自光大证券复牌之日起恢复按市场价格进行估值。

  泰达宏利基金当日晚间也表示,决定将公司旗下基金持有的光大证券股票按10.91元的价格进行估值(即按其8月16日的收盘价下调10%计算)。待光大复牌且交易体现活跃市场交易特征后,讲恢复为采用当日收盘价格进行估值。

  申万菱信17日发布公告,对公司旗下基金持有的光大证券进行估值调整,估值价格调整为10.22元(比光大证券停牌前12.12元的价格低了15.68%)。待光大证券复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估值。大摩华鑫昨日也表示,将旗下基金持有的光大证券股票按照11.36元的价格进行估值。

  根据同花顺统计数据,今年中期,重仓光大证券的公募基金共有5只,其中主动偏股型基金3只,即华宝兴业动力组合、泰达宏利价值优化型稳定类行业、长信双利优选灵活配置,分别持有290万股、60万股、47.29万股,此外还有两只指数型基金,即银华中证等权重90指数分级以及中海上证50指数增强型。

  基金二季报具体显示,光大证券均为泰达宏利稳定股票、华宝动力的第八大重仓股,占基金资产净值的比例分别为3.77%、1.87%,虽为长信双利的第九大重仓股,但占基金资产净值的比例最高,为4.17%。显然,除了进入基金二季度的十大重仓股行列,光大证券还是不少基金的隐形重仓股。

  不过该市场人士认为,虽然从目前的数据来看,基金持有光大证券的比例并不高,但重仓光大证券的基金还是有可能遭遇投资者赎回。

  法律人士认为,虽然《证券法》里规定操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应承担赔偿责任,但最高法司法解释未出台,对投资者权益保护方面存在诸多法律空白。如投资者起诉光大证券要求赔偿,仍面临诸多程序和实体问题。

  《投资快报》发自广州

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